為加快推進(jìn)轄區(qū)企業(yè)上市掛牌工作，鼓勵(lì)和引導(dǎo)轄區(qū)企業(yè)利用資本市場做大做強(qiáng)，根據(jù)《南山區(qū)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》《南山區(qū)促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展專項(xiàng)扶持措施》及全區(qū)經(jīng)濟(jì)工作部署，制定本操作規(guī)程。

一、政策內(nèi)容

（一）境內(nèi)上市企業(yè)扶持。

1.對計(jì)劃在境內(nèi)證券交易所上市的企業(yè)，最高給予400萬元獎(jiǎng)勵(lì)。其中，對已完成股份制改造的企業(yè)，最高給予60萬元獎(jiǎng)勵(lì)；對已完成上市輔導(dǎo)驗(yàn)收，并獲上市申請受理的企業(yè)，最高給予240萬元獎(jiǎng)勵(lì)；對成功上市的企業(yè)，最高給予100萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

2.對首次在“新三板”掛牌的企業(yè)最高給予60萬元獎(jiǎng)勵(lì)，進(jìn)入創(chuàng)新層后，最高給予40萬元獎(jiǎng)勵(lì)。對“新三板”掛牌企業(yè)，并計(jì)劃在北交所上市的，最高給予300萬元獎(jiǎng)勵(lì)。其中，對已完成上市輔導(dǎo)驗(yàn)收，且獲上市申請受理的企業(yè)，最高給予200萬元獎(jiǎng)勵(lì)；對成功上市的企業(yè)，最高給予100萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）境外上市企業(yè)扶持。

對直接在境外證券交易所成功上市的企業(yè)，最高給予400萬元獎(jiǎng)勵(lì)。通過紅籌、協(xié)議控制等間接方式在境外證券交易所成功上市的企業(yè)，最高給予300萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）此項(xiàng)目資金可用于企業(yè)經(jīng)營發(fā)展、公司高管及骨干團(tuán)隊(duì)激勵(lì)。

二、設(shè)定依據(jù)

根據(jù)《南山區(qū)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》《南山區(qū)促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展專項(xiàng)扶持措施》及全區(qū)經(jīng)濟(jì)工作部署，制定本操作規(guī)程。

三、資助標(biāo)準(zhǔn)

本批次僅受理2018年至2022年期間股改、上市輔導(dǎo)驗(yàn)收、上市成功、“新三板”掛牌獎(jiǎng)勵(lì)。

（一）股改獎(jiǎng)勵(lì)

2018年至2022年，計(jì)劃在境內(nèi)證券交易所上市已完成股份制改造，最高給予60萬元獎(jiǎng)勵(lì)。（獲滬深交易所受理不受時(shí)間限制）

（二）上市輔導(dǎo)驗(yàn)收獎(jiǎng)勵(lì)

1.2018年至2021年期間完成上市輔導(dǎo)驗(yàn)收，并獲滬深交易所上市申請受理的企業(yè)，最高給予140萬元獎(jiǎng)勵(lì)（北交所最高給予100萬元獎(jiǎng)勵(lì)）；

2.2022年，已完成上市輔導(dǎo)驗(yàn)收，并獲滬深交易所上市申請受理的企業(yè)，最高給予240萬元獎(jiǎng)勵(lì)（獲北交所受理最高給予200萬元獎(jiǎng)勵(lì)）

（三）上市成功獎(jiǎng)勵(lì)

2022年，在境內(nèi)證券交易所上市，且在南山區(qū)銀行網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立募集資金專戶，上年度末存放募集資金比例超過80%的，最高給予100萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

（四）“新三板”掛牌獎(jiǎng)勵(lì)

對首次在“新三板”掛牌的企業(yè)最高給予60萬元獎(jiǎng)勵(lì)，與股改獎(jiǎng)勵(lì)不得重復(fù)申報(bào)。對2022年進(jìn)入創(chuàng)新層的企業(yè)，最高給予40萬元獎(jiǎng)勵(lì)（獲北交所受理不受時(shí)間限制）

（五）境外上市獎(jiǎng)勵(lì)

1.2018年至2021年，直接或間接在境外證券交易所成功上市的企業(yè)，最高給予140萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

2.2022年，直接在境外證券交易所成功上市的企業(yè)，最高給予400萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

3.2022年，通過紅籌、協(xié)議控制等間接方式（不含柜臺(tái)交易和借殼上市），在境外證券交易所成功上市的企業(yè)，最高給予300萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

4.2022年，境內(nèi)上市公司成功在境外發(fā)行全球存托憑證（GDR）的，最高給予50萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

（六）總量控制

本項(xiàng)目支持資金受南山區(qū)年度產(chǎn)業(yè)資金總額控制。視申報(bào)情況和資金安排，對支持金額、撥付進(jìn)度等進(jìn)行調(diào)整，項(xiàng)目申報(bào)主體應(yīng)無條件同意調(diào)整結(jié)果。

四、申報(bào)對象和條件

（一）申請本項(xiàng)資金資助的企業(yè)應(yīng)符合以下條件：

1.在南山區(qū)依法從事經(jīng)營活動(dòng)；

2.履行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)申報(bào)義務(wù)、守法經(jīng)營、誠實(shí)守信，有規(guī)范健全的財(cái)務(wù)制度；

3.申請企業(yè)需完成深圳市“星耀鵬城”企業(yè)上市一站式服務(wù)平臺(tái)（www.szsiq.com/#/xypc?temp=1716440584575）登記工作。

（二）申請股改階段獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)應(yīng)符合以下條件：

2018年至2022年期間，計(jì)劃在境內(nèi)證券交易所上市，已聘請中介機(jī)構(gòu)完成股份制改造，持續(xù)開展上市工作或已完成上市的，最高給予60萬元獎(jiǎng)勵(lì)（獲滬深京交易所受理，未申請股改獎(jiǎng)勵(lì)的，可不受時(shí)間限制）；

（三）申請上市輔導(dǎo)驗(yàn)收獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)應(yīng)符合以下條件：

已完成上市輔導(dǎo)，并向滬深京交易所遞交上市申請材料，且獲得正式受理，受理時(shí)間為2018年至2022年期間（北交所含原新三板“精選層”企業(yè)），不受上市審核狀態(tài)限制。

（四）申請上市成功獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)應(yīng)符合以下條件：

1.上市時(shí)間為2022年；

2.在南山區(qū)銀行網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立募集資金專戶，且上年度末存放募集資金余額比例超過80%。

（五）申請“新三板”掛牌獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)符合以下條件：

“新三板”首次掛牌獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)掛牌時(shí)間需在2018年至2022年期間；“創(chuàng)新層”獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)掛牌時(shí)間需在2022年，北交所上市企業(yè)可不受掛牌時(shí)間限制。

（六）申請境外上市獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)符合以下條件之一：

1.2018年至2022年，直接在境外證券交易所（紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券交易所、香港聯(lián)合交易所等）直接上市的企業(yè)；

2.2018年至2022年，企業(yè)通過紅籌、協(xié)議控制等間接方式在境外證券交易所上市（紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券交易所、香港聯(lián)合交易所，不含柜臺(tái)交易上市和借殼上市）的，申請企業(yè)（含合并報(bào)表）占上市公司營業(yè)收入比例超過50%或募集資金超過30%以FDI（國際直接投資）形式最終穿透進(jìn)入申請企業(yè)；

3.申請企業(yè)獲得證監(jiān)會(huì)出具的境外發(fā)行上市備案通知書，并完成境外上市；

4.2022年，申請企業(yè)成功在境外證券交易所發(fā)行全球存托憑證（GDR）。

（七）有下列情況之一的，本項(xiàng)目資金不予資助：

1.被依法依規(guī)納入嚴(yán)重失信主體名單或失信懲戒措施清單的；

2.提出資助申請后，申報(bào)主體注冊地或在地統(tǒng)計(jì)關(guān)系發(fā)生變化，不再符合申報(bào)條件的；

3.本項(xiàng)目為事后一次性資助項(xiàng)目，各階段獎(jiǎng)勵(lì)不得重復(fù)申報(bào)。

五、資助方式

本項(xiàng)目資助計(jì)劃屬核準(zhǔn)類，實(shí)行企業(yè)申報(bào)、材料審核、社會(huì)公示、政府決策的原則，采取無償資助方式和事后補(bǔ)貼制，受資助項(xiàng)目無需驗(yàn)收。

六、辦理流程

（一）申報(bào)主體登陸“i南山企業(yè)服務(wù)綜合平臺(tái)”（https://www.inanshan.org.cn/），網(wǎng)上提交項(xiàng)目申報(bào)材料；

（二）區(qū)企業(yè)發(fā)展服務(wù)中心受理申請，對申報(bào)材料進(jìn)行形式性審核，區(qū)發(fā)展和改革局（金融發(fā)展服務(wù)中心）復(fù)審項(xiàng)目申報(bào)材料。

（三）區(qū)發(fā)展和改革局（金融發(fā)展服務(wù)中心）擬定資助計(jì)劃；

（四）區(qū)統(tǒng)計(jì)局對申報(bào)主體在地統(tǒng)計(jì)開展情況進(jìn)行核查；區(qū)企業(yè)發(fā)展服務(wù)中心組織對申報(bào)主體的注冊情況、不良信用記錄等情況進(jìn)行核查。

（五）區(qū)企業(yè)發(fā)展服務(wù)中心將擬認(rèn)定項(xiàng)目向社會(huì)公示5個(gè)工作日，對公示期滿，無有效投訴的項(xiàng)目資助計(jì)劃，區(qū)發(fā)展和改革局（金融發(fā)展服務(wù)中心）再按照相應(yīng)審核程序提交會(huì)議審議；

（六）經(jīng)審議后，區(qū)發(fā)展和改革局（金融發(fā)展服務(wù)中心）直接行文下達(dá)資金計(jì)劃；

（七）區(qū)財(cái)政部門及時(shí)安排資金，區(qū)發(fā)展和改革局（金融發(fā)展服務(wù)中心）辦理資金撥付手續(xù)。

七、申報(bào)時(shí)間和辦理時(shí)限

2024年8月1日9:00至2024年8月15日18:00。

九、附則

本項(xiàng)目責(zé)任部門為區(qū)發(fā)展和改革局（金融發(fā)展服務(wù)中心），本操作規(guī)程由其負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。